因正在创业板IPO项目的保荐执业中存正在违规，国泰海通证券股分无限公司（下称“国泰海通”，601211）被深圳证券生意业务所（下称“深交所”）通报批评，中航证券无限公司（下称“中航证券”）则被深交所书面警示。

5月23日晚间，深交所发布《关于对国泰海通证券股分无限公司及相干当事人给予纪律处分的决定》称，2023年5月8日，本所受理中鼎恒盛气体装备（芜湖）股分无限公司首次公然辟行股票并正在创业板上市的请求。项目保荐人原为国泰君安证券股分无限公司（下称“国泰君安”），因国泰君安吸收合并海通证券，更名为国泰海通，贾超、陈金科为项目保荐代表人。

“经查明，国泰海通、贾超、陈金科正在执业过程当中存正在五方面违规行为。”深交所指出，一是未充分存眷刊行人存正在的重大内部控制缺陷，未对刊行人财务信息的靠得住性予以谨慎核查，发表的核查意见不精确。二是未充分核查刊行人研发用度内部控制的有效性，发表的核查意见不精确。

深交所进一步指出，三是未充分存眷刊行人收入确认存正在的不规范景遇，发表的核查意见不精确。四是对刊行人现实控制人资金占用流向和枢纽岗亭职员的资金流水核查不到位。五是未催促刊行人实时表露对赌协议的非凡权力条款。

经深交所纪律处分委员会审议通过，深交所作出如下处分决定：一是对贾超、陈金科给予六个月内不接受其签字的刊行上市请求文件、信息表露文件的处分。正在2025年5月23日至2025年11月22日时代，不接受其签字的刊行上市请求文件、信息表露文件。二是对国泰海通给予通报批评的处分。

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深交所夸大，对付当事人国泰海通、贾超、陈金科的上述违规行为及本所给予的处分，将通报我国证监会，并记入诚信档案。当事人应当引觉得戒，严格遵守执法法规、保荐业务执业规范和本所业务法则等规定，诚实守信，勤奋尽责，认真推行保荐职责，切实进步执业质量，保证刊行上市请求文件和信息表露的真实、精确、完整。

中航证券方面，深交所发布《关于对中航证券无限公司的监管函》称，2022年9月28日，本所受理了浙江泛源科技股分无限公司首次公然辟行股票并正在创业板上市的请求。经查，中航证券正在担任项目保荐人过程当中，存正在五方面违规行为。

深交所指出，一是未充分存眷并谨慎核查刊行人存货管理相干内部控制不规范景遇，发表意见不精确。二是未充分存眷并谨慎核查刊行人研发相干内部控制不规范景遇，发表意见不精确。三是资金流水核查不到位。四是对刊行人与Certus团体生意业务等相干事项核查不到位。五是函证、访谈等核查步伐执行不到位。

鉴于上述违规现实及情节，深交所决定对中航证券采取书面警示的自律监管步伐。

深交所夸大，中航证券应当引觉得戒，采取切实步伐进行整改，对照相干问题进行内部追责，并自收到监管函之日起二十个生意业务日外向深交所提交经保荐业务负责人、质控负责人、内核负责人签字并加盖公司公章的书面整改呈报。

与此同时，深交所发布《关于对保荐代表人毛军、陈静给予通报批评处分的决定》称，鉴于上述违规现实及情节，对浙江泛源科技股分无限公司首次公然辟行股票并正在创业板上市项目保荐代表人毛军、陈静给予通报批评的处分。对付毛军、陈静上述违规行为及给予的处分，深交所将通报我国证监会，并记入诚信档案。

发布于：上海市