又有8名保荐代表人（保代）被归入中国证券业协会（下称“中证协”）保荐代表人分类名单D（暂破产务类）。

5月23日，中证协官网表现，保荐代表人分类名单D（暂破产务类）现在共有15位保代在列，相较于此前名单，新增了8名保代的信息，涉及6家券商，分别为申万宏源承销保荐的吴杏辉，国元证券的马志涛、徐明，财信证券的蒋序全，广发证券的李佳佳，东吴证券的王新、张琦，中金公司的赵善军。

需要指出的是，财信证券的蒋序全和广发证券的李佳佳，在紫鑫药业2014年非公开刊行股票项目中存在违规举动时，执业机构均在东吴证券。

具体而言，处罚涉及的保荐项目方面，中证协官网资料表现，申万宏源承销保荐的吴杏辉涉及国宏工具零碎（无锡）股份无限公司（下称“国宏工具”）的IPO项目。

3月7日，上海证券交易所（下称“上交所”）纪律处分决定书表现，经查明，国宏工具项目保荐代表人吴杏辉、雷晨予在刊行上市申请过程当中，存在保荐职责推行不到位的情形。上交所决定，对申万宏源承销保荐予以转达批评，对吴杏辉、雷晨予以6个月内不接受保荐代表人签字的刊行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

睁开剩余 67 %

国元证券的马志涛、徐明均涉及安徽安芯电子科技股份无限公司（安芯电子）的IPO项目。

2月25日，上交所纪律处分决定书表现，经查明，保荐人马志涛、徐明相关核查工作存在重大缺陷，作出的核查结论与事实显着不符。上交所决定，对国元证券予以转达批评，对马志涛、徐明予以6个月内不接受保荐代表人签字的刊行上市申请文件及信息披露文件的纪律处分。

财信证券的蒋序全、广发证券的李佳佳，在东吴证券任职时，参与了吉林紫鑫药业股份无限公司（下称“紫鑫药业”）的非公开刊行。

1月2日，证监会公布的行政处罚决定书表现，东吴证券在为紫鑫药业2014年非公开刊行股票供应保荐(含持续督导)服务过程当中未勤勉尽责，出具的《刊行保荐书》等文件存在虚假纪录。对于东吴证券上述违规举动，蒋序全、李佳佳为直接担任的主管人员。

证监会决定，对东吴证券责令改正，赋予警告，针对紫鑫药业项目，没收保荐营业收入206.80万元，并处以413.60万元罚款。对蒋序全赋予警告，并处以20万元罚款；对李佳佳赋予警告，并处以10万元罚款。

东吴证券王新、张琦均涉及国美通讯设备股份无限公司（下称“国美通讯”）的非公开项目。

1月2日，证监会行政处罚决定书表现，东吴证券在为国美通讯2020年非公开刊行股票供应保荐承销服务过程当中未勤勉尽责，未审慎核查刊行募集文件的真实性、精确性，出具的《刊行保荐书》《非公开刊行股票刊行过程与认购对象合规性的报告》等文件存在虚假纪录。对于东吴证券上述违规举动，张琦、王新为直接担任的主管人员。

证监会决定，对东吴证券责令改正，赋予警告，针对国美通讯项目，没收保荐营业收入94.34万元，并处以100万元罚款，没收承销营业违法所得471.70万元，并处以50万元罚款。对张琦赋予警告，并对保荐执业举动和承销执业举动分别处以50万元、20万元罚款；对王新赋予警告，并对保荐执业举动和承销执业举动分别处以50万元、20万元罚款。

中金公司的赵善军则涉及上海国微思尔芯技术股份无限公司（下称“思尔芯”）的IPO项目。

2024年12月20日，证监会行政处罚决定书表现，中金公司在为思尔芯科创板IPO供应保荐服务过程当中未勤勉尽责，出具的《刊行保荐书》等文件存在虚假纪录。对于中金公司的上述违规举动，思尔芯项目保荐代表人赵善军、陈立人是直接担任的主管人员。

证监会决定，对中金公司责令改正，赋予警告，没收保荐营业收入200万元，并处以600万元罚款。对赵善军、陈立人赋予警告，并分别处以150万元罚款。

2024年9月20日，中证协公布《关于修订<证券公司保荐营业规则>的决定》，美满保荐代表人负面评价公示机制，强化对保荐代表人的声誉束缚。并在A、B、C三类名单基础上新增一项D类（暂破产务类）名单，旨在进一步压实投行“看门人”责任，强化对保荐代表人的声誉束缚。

据悉，D类展现的是资格罚，采取动态更新机制，并非固定名单，罚毕就会脱离榜单，首要与保代被具体采取的羁系措施以及其限期挂钩。

公布于：上海市