北京商报讯（记者 李海媛）5月15日，吉林证监局发文称，经查，发明国盛证券长春光阳大路证券营业部存在未有效履行适当性管理职责，对个别投资者的小我私家信息核查不充分；对客户非常交易行为的监测不美满；对从业人员及其配偶、利害干系人投资行为的监控不到位。上述行为违背了相关划定。凭据有关划定，吉林证监局决定对国盛证券长春光阳大路证券营业部采掏出具警示函的行政监督管理措施。

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