北京商报讯（记者 李海媛）5月23日，北京证监局发文称，经查，发现东北证券股分有限公司北京昌平证券营业部（以下简称“北京昌平证券营业部”）存正在未履行投资者财政状态考核义务，对专业投资者资历考核把关没有严的情况，反映出得当性经管要求履行没有到位，违反了多项划定。凭据相关划定，北京证监局决定对北京昌平证券营业部采用出具警示函的行政监管步伐。

同时，北京证监局指出，彭辉作为时任营业部总经理，对上述问题负有经管责任，北京证监局决定对彭辉采用出具警示函的行政监管步伐。

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