北京商报讯（记者 李海媛）5月23日，深交所发布关于对国泰海通证券股分有限公司（以下简称“国泰海通”）及相干当事人给予纪律处分的决定。

深交所指出，2023年5月8日，受理了中鼎恒盛气体装备（芜湖）股分有限公司（以下简称“发行人”）首次公开发行股票并正在创业板上市的请求。项目保荐人原为国泰君安证券股分有限公司（以下简称“国泰君安”），因国泰君安吸收合并海通证券股分有限公司，更名为国泰海通，贾超、陈金科为项目保荐代表人。经查明，国泰海通、贾超、陈金科正在执业过程中存正在违规行为。

深交所提到，国泰海通、贾超、陈金科正在执业过程中存正在未充足存眷发行人存正在的重大外部控制缺陷，未对发行人财政信息的靠得住性予以审慎核对，发表的核对看法禁绝；未充足核对发行人研发费用外部控制的有效性，发表的核对看法禁绝确；未充足存眷发行人收入确认存正在的不范例景遇，发表的核对看法禁绝确；对发行人实际控制人资金占用流向以及关键岗位人员的资金流水核对不到位；未催促发行人及时表露对赌协定的特殊权力条目。

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深交所表示，外部控制健全有效是首次公开发行股票的发行前提，发行人未表露其正在呈报期内进行理账且理账前后财政数据差异较大，管帐基础软弱、外部控制存正在重大缺陷，严峻影响交易所对发行人是否符合发行上市前提的审核判断。国泰海通、贾超、陈金科作为项目保荐人和保荐代表人，未按照相干规则要乞降深交所审核问询的要求充足存眷发行人外部控制的有效性，核对程序执行不到位，发表的核对看法禁绝确。上述行为违反了深交所相干规定。

鉴于上述违规现实及情节，深交所决定对贾超、陈金科给予六个月内不接受其签字的发行上市请求文件、信息表露文件的处分。正在2025年5月23日至2025年11月22日时代，不接受其签字的发行上市请求文件、信息表露文件。同时，深交所对国泰海通证券给予通报指摘的处分。

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