政策速递

经济窥察网讯据最高法网站音讯，5月15日，最高群众法院、中国证监会团结发布《关于严格公正执法司法办事保证资本市场高质量发展的指导意见》（以下简称《指导意见》）。《指导意见》是司法保证资本市场改革发展的一部纲领性文件，有针对性地美满司法政策和裁判规则，立异工作机制，周全提拔审讯监管质效，是资本市场法治建设的一项重要成果，有助于充分发挥群众法院本能机能感化，强化司法与行政协同，全方位助推资本市场高质量发展。

近年来，最高群众法院前后制定了关于操持操纵证券期货市场、利用未公开信息生意业务、非法集资刑事案件司法表明，证券子虚陈述、代表人诉讼等民事赔偿司法表明，“九民会纪要”、债券胶葛案件座谈会纪要、上市公司停业重整座谈会纪要、保证注册制改革指导意见等综合性司法文件。新时代新征程上，为更好适应资本市场改革发展的实践需求，进一步美满资本市场司法例则，《指导意见》周全总结群众法院审讯执行工作和资本市场监管执法工作实际，从整体请求、投资者珍爱、市场参与人范例、司法行政协同及构造实施保证等五个方面，提出了严格公正执法司法、保证资本市场改革发展的23条意见，首要内容包括：一是聚焦投资者珍爱，站稳群众立场。依法打击欺诈刊行和财政信息披露造假，美满子虚陈述民事赔偿责任轨制。常态化展开证券胶葛代表人诉讼，便利投资者依法维护自身合法权益，降低投资者维权成本。二是范例市场参与人举动，塑造良好市场生态。推进证券期货基金经营机构回归本源、稳健经营。美满多层次资本市场司法例则，支持行业自律构造依法履职，保证资本市场高程度轨制型开放，净化资本市场生态，提防化解资本市场风险。三是强化司法行政协同，凝结发展合力。推进美满胶葛多元化解机制，推进“抓前端、治未病”走深走实。强化谈判和信息同享工作机制，做好司法步伐与行政监管步伐的衔接，周全提拔司法审讯执行与行政监管处罚工作质效。四是美满构造保证，切实提拔审讯能力与监管能力。加强金融审讯队伍建设，坚持政治引领，始终驰而不息抓好党风廉政建设。优化金融案件管辖机制和审理机制，强化金融审讯机制和双向交流培训机制，连续进步监管执法的范例化和法治化程度。

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下一步，最高群众法院和中国证监会将配合做好《指导意见》的落实工作，赓续夯实资本市场司法保证的轨制底子，优化和美满司法与监管协同工作机制，连续进步监管执法的范例化和法治化程度，为资本市场改革发展提供更加有力的办事和保证，办事金融强国建设和中国式现代化大局。

法发〔2025〕9号

最高群众法院 中国证券监视经管委员会

印发《关于严格公正执法司法办事保证资本市场高质量发展的指导意见》的关照

各省、自治区、直辖市高级群众法院，新疆维吾尔自治区高级群众法院生产建设兵团分院；中国证监会各派出机构、各生意业务所、各上司单位、各协会：

最高群众法院和中国证券监视经管委员会结合群众法院审讯执行工作和资本市场监管执法工作实际，草拟了《关于严格公正执法司法办事保证资本市场高质量发展的指导意见》，现印发你们。

请结合实际予以贯彻落实，强化司法与行政协同，配合办事保证资本市场高质量发展。

最高群众法院 中国证券监视经管委员会

2025年5月15日

最高群众法院 中国证券监视经管委员会

关于严格公正执法司法办事保证资本市场高质量发展的指导意见

资本市场的高质量发展，对付优化投融资布局和资源配置，增进科技立异和新质生产力发展，办事金融强国建设和中国式现代化，具有重要意义。为充分发挥群众法院本能机能感化，强化司法与行政协同，办事保证资本市场高质量发展，结合群众法院审讯执行工作和资本市场监管执法工作实际，提出如下意见。

1、整体请求

1.指导思想。以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，周全贯彻落实党的二十大和二十届三中全会、地方金融工作会议和地方经济工作会议关于金融和资本市场建设的决议部署，深切进修贯彻习近平法治思想、习近平经济思想，强化系统看法、底线思维，凸起目标导向、成绩导向，赓续美满资本市场相关司法政策和裁判规则、立异司法与行政协同工作机制、提拔司法审讯执行与监管执法质效、强化司法保证，为建设中国特色现代资本市场提供有力支持，助力资本市场功效感化更好发挥，办事中国式现代化大局。

2.目标任务。更好发挥司法审讯与证券期货监管的协同感化，美满资本市场司法裁判规则系统，健全司法珍爱机制，进步审讯监管能力程度，周全提拔审讯监管质效，为资本市场改革发展提供更加有力的办事和保证。

——聚焦投资者权益珍爱，优化市场生态。进一步强化投资者珍爱意识，依法珍爱投资者知情权、参与公司治理、获取合理报答、平正参与市场生意业务等基本权利，进步上市公司质量，更好发挥投资者珍爱机构感化，常态化展开证券胶葛代表人诉讼，落实民事赔偿责任优先原则，依法打击欺诈刊行、财政信息披露造假举动，切实进步违法违规犯罪成本，便利投资者依法维护自身合法权益，降低投资者维权成本，确保投资者受损权益得到疾速拯救。

——聚焦多层次资本市场建设，助力资本市场高质量发展。依法例范证券期货基金经营机构的构造和举动，范例和约束监管套利，推进回归本源、稳健经营。美满多层次资本市场司法例则，支持行业自律构造依法履职，保证资本市场高程度轨制型开放，净化资本市场生态，提防化解资本市场风险。

——聚焦司法例则美满，连续提拔资本市场法治化程度。中国已形成了较为完备的资本市场执法法例系统，但也应当看到，市场形势赓续变更，市场实践赓续雄厚，部分执法法例还对照原则，难以完整适应当前审讯实践需要。要进一步发挥以高质量审讯执行工作助力资本市场高质量发展的本能机能感化，群众法院对执法和行政法例华夏则规定的明白，能够参考实用证券期货规章、范例性文件和自律规则的相关规定；司法中需要借助经济金融、管帐审计等其他学科专业知识的，应当听取专业人士的意见；对现有司法表明明白实用存在实践分歧的，经过案例库、法答网、指导性案例进一步厘清；对民事范畴黑幕生意业务、操纵市场赔偿责任等唯一执法原则规定、确需制定司法表明的，抓紧制定司法表明；依托“3+N”机制，尽快研讨发布有关配合推进证券期货范畴行政争议预防与本色化解的座谈会纪要。研讨制定背信损害上市公司长处罪司法表明、私募基金犯罪指导意见，宽大上市公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级经管人员背信犯罪，和私募基金经管人员挪用陵犯基金产业、为亲朋非法牟利等犯恶举动。推进刑事打击、民事追责、行政处罚有机衔接，以“零容忍”态度切实震慑资本市场违法违规犯恶举动。

——聚焦美满司法监管协同机制，赓续提拔轨制效能。进一步健全司法珍爱机制，推进美满胶葛多元化解机制，便利经过非诉讼方式化解证券胶葛，推进“抓前端、治未病”走深走实。强化谈判和信息同享工作机制，依法支持监视保证行政监管举动，进步行政执法效能，提拔司法和强制执行质效，加强队伍建设，为资本市场改革发展提供更加有力的司法办事和保证。

经过一段时间的努力，具有中国特色、适应资本市场一样平常纪律、符合国家发展目标需要的资本市场司法珍爱轨制进一步成熟，金融审讯系统、经管体系体例和审理机制更加美满，忠诚、干净、担当的金融审讯队伍和监管执法队伍茁壮成长，以高质量审讯执行工作助力资本市场高质量发展的感化进一步凸显，办事党和国家工作大局的司法与监管能力进一步增强。

2、进一步提拔投资者珍爱意识，连续优化投资者“愿意来、留得住、发展得好”的良好市场生态

3.切实周全珍爱部分投资者合法权益。投资者是资本市场之本，依法珍爱投资者特别是中小投资者的合法权益，是司法和监管践行讲政治、讲法治、为群众的间接表现。严格落实证券期货基金经营机构及销售机构的适当性经管责任，相关机构向投资者推介或销售金融产品、提供办事，要在市场准入端周全了解投资者情况、充分揭示风险，将适当的产品（大概办事）销售（大概提供）给适合的投资者。未尽适当性经管义务给投资者形成丧失的，应当依法承担赔偿责任。要依法珍爱耐心资本、长期资本参与公司治理和获取报答等合法权益，赓续美满投早、投小、投长期、投硬科技的投资司法环境，增进创投资本向新质生产力群集，完成投资资金保值增值、资本市场安稳康健运转、实体经济高质量发展的良性循环。

群众法院审理案件时，既要依法珍爱投资者知情权、参与庞大决议和挑选经管者等参与公司治理的权利，也要依法珍爱投资者获取公司分红、分享公司成长带来的资本增值等产业性收入的权利，还要依法珍爱投资者在获取真实、精确、完备的公开披露信息和真实价格信号的底子上，平正参与市场生意业务的权利。

4.以案件审理促推上市公司质量提拔。上市公司是市场之基，进步上市公司质量是资本市场高质量发展的枢纽。依法打击资本违规隐形入股、违法违规“造富”举动，刊行人关于股东、实际控制人的信息披露及陈述内容应当真实、精确、完备，对违法违规商定股权代持、长处输送等举动，群众法院应当依法认定无效，并根据双方不对程度分配责任，同时将违法违规线索移送相关部门处理。依法支持股东积极行使股东权利，精确认定董事会审查股东临时提案的合理边界，增进范例公司治理。依法支持上市公司并购重组，上市公司章程中关于反收买的条款内容违反执法、行政法例的，群众法院应当依法认定无效。上市公司退市，投资者因子虚陈述等违法举动形成丧失的，能够依法提起民事赔偿诉讼。依法稳妥审理上市公司停业重整案件，切实经过股权布局、经营业务、治理模式等调整，本色性改进公司经营能力，优化主营业务和资产布局，切实化解上市公司的债权和经营危急，完成公司可连续发展。

5.依法打击欺诈刊行和连续信息披露造假。高质量信息披露是注册制的重要底子，为让投资者宁神投资，推进资本形成，必须依法严肃打击欺诈刊行、违规信息披露等财政造假违法犯罪。监管部门要进一步加大对欺诈刊行和连续信息披露造假的一样平常监管与稽查处罚力度，从严从快查处各种造假举动，强化与司法机关在信息同享、案件操持等方面的协作，推进强化行政、民事、刑事平面追责。坚持“追首恶”、“打帮凶”并重原则，依法严格追究刊行人及其控股股东、实际控制人，有关中介机构和教唆、赞助财政信息披露造假的供应商等第三方的执法责任，对实际执行公司事务大概利用其控制地位构造教唆实施违法违规举动的控股股东、实际控制人等“首恶”实施精准追责，依法进步造假者的违法成本。应当承担责任的刊行人被民事追责后，向负有责任的控股股东、实际控制人、董事、监事、高级经管人员等责任主体追偿的，群众法院依法予以支持。依法从宽大处财政信息披露造假的谋划者、构造者、实施者，依法追究配合财政造假的第三方的刑事责任，形成对财政信息披露造假举动的全方位打击。

6.美满子虚陈述民事赔偿责任轨制系统。精确明白与实用生意业务因果关系、庞大性、故意与庞大差错、丧失因果关系等民事责任构成要件的规定。群众法院对生意业务因果关系的审查，要重点关注子虚陈述是不是为投资决议的间接原因、近来原因，以理性投资者的尺度推断被告关于不具有生意业务因果关系的举证是不是充分。以行业的执业准则和业务规则为基本依据，进一步压实中介机构责任。进一步一致“三日一价”认定、系统风险和非系统风险计算指标选取等基本规则，进步丧失测算的迷信性和合理性。当事人对测算方法中关于市场风险要素、其他要素而至丧失的计量、管帐处理方法存在争议的，能够遵照民事诉讼法第八十二条的规定，申请具有特地知识的人出庭提出意见。

7.便利投资者依法维护自身合法权益。鼎力大举展开证券审讯信息化建设，积极应用群众法院在线办事等平台，为投资者维权提供在线备案、举证、调解、庭审等办事，便利投资者诉讼维权。索求推广群众法院投资者司法珍爱综合平台的应用，便利投资者及时了解诉讼进程并行使相关诉讼权利。引导使用表格化、要素式民事告状状、答辩状示范文本，进步解纷质效。研讨制定示范讯断工作指引，提拔“示范讯断＋平行案件处理”机制的范例化程度。依法支持相关市场机构与小我私家运用先行赔付、行政执法当事人答应等轨制对象及时向投资者进行赔偿。优化代表人诉讼运转机制，便利投资者经过集约化方式解决证券胶葛矛盾。畅通先行赔付主体经过诉讼步伐向其他责任人追偿渠道，提拔相关主体先行赔付的意愿。

8.发挥投资者珍爱机构感化。投资者珍爱机构提起代位诉讼、普通代表人诉讼等诉讼案件，申请缓交案件受理费，经审查符合执法规定前提的，群众法院应予准许。支持投资者珍爱机构在相关普通代表人诉讼中依法履行代表人职责。投资者珍爱机构在停业清算、停业重整步伐中接受中小投资者托付代表中小投资者申报民事赔偿债权、参与表决的，群众法院依法予以支持。

9.常态化展开证券胶葛代表人诉讼。证券胶葛代表人诉讼对付进步资本市场违法成本、保证投资者合法权益和资本市场安稳康健发展，具有重要意义。加强相同协作，推进构建特别代表人诉讼常态化工作机制，确保证券胶葛代表人诉讼依法、稳慎、高效展开。对符合执法和司法表明规定前提的特别代表人诉讼案件，相关群众法院应当及时依法受理、审理。投资者珍爱机构接受50名以上投资者托付间接提起普通代表人诉讼，并作为代表人到场特别代表人诉讼的，相关群众法院在受理、审理案件中能够简化工作流程，进步诉讼效率。针对代表人诉讼当事人多、工作量大的特点，美满案件审核机制，引发轨制活力。经过咨询热线、庭审直播、线上查询等方式，畅通投资者意见表达渠道，充分保证投资者各项权利。

10.落实民事赔偿责任优先轨制。在财政信息披露造假等案件的审讯与执行步伐中，注意行政罚没款和刑事罚金轨制的衔接，避免两重处罚，一体予以执行。强化刑事、行政案件审理、执行与民事案件审理、执行步伐的协同及信息转达，根据案件需要，统筹推进民事、行政、刑事审理步伐。无效落实民法典、刑法、证券法等规定的民事赔偿责任优先轨制，确保涉案产业优先用于民事赔偿，依法优先保证投资者权益。

三、依法例范证券期货基金经营机构等市场参与人的举动，全方位助推资本市场高质量发展

11.依法例范证券期货基金经营机构构造和举动。证券期货基金经营机构的稳健运营，事关资本市场安全稳定。在操持与证券期货基金经营机构有关的股东权利胶葛案件中，要认真审查公司股权布局和控制布局，查清案件当事人与实际控制人、同等举措人、最终权益持有人之间是不是存在相关协议支配，发明有循环出资、子虚出资、抽逃资本、非自有资金入股，违规持有或经管公司股权等举动的，要及时将相关现实转达监管部门，需要时可中断审理，待监管部门依法依规处理后再规复审理。在操持与证券期货基金经营机构有关的联系关系生意业务胶葛案件中，发明控股股东、实际控制人、董事、监事、高级经管人员有违规占用资金、转移资产等欠妥联系关系生意业务举动的，依法判令其返还产业、赔偿丧失。客户与证券期货基金经营机构之间因是不是履行受托义务发生胶葛时，群众法院应当坚持客户长处优先和平正看待客户原则，依法例范证券期货基金经营机构的经营流动及生意业务举动。对多层嵌套、生意业务链条长、参与主体多的基金、债券、资产支持证券等复杂金融产品，要在查明资金流向、合同支配、底层资产等案件现实底子上，精确认定当事人的真实意思及由此形成的执法关系的性质，根据举动性质和监管强度，依法认定躲避监管、输送长处、私募类产品公募化等违规举动对合同效力的影响，努力做到“看得清、判得准”。

12.依法例范私募基金市场发展。依法审理私募投资基金经管人与投资者之间的胶葛案件，在查明产品推介、合同签订、资金召募、挂号备案、投资经管、信息披露、清算加入、丧失确定等案件基本现实的底子上，根据信任法、证券投资基金法、私募投资基金监视经管条例的规定，精确认定经管人、托管人等受托人的忠实、勤奋义务内容及勤奋尽责情况，依法认定合同效力和响应的执法责任，周全珍爱投资者合法权益。私募基金经管人挪用基金产业导致召募目标不能完成、大概基金产业或基金所投资的底层资产已无变现可能，投资者哀求提早遣散基金进行清算的，群众法院予以支持。综合运用民事、行政和刑事手段依法打击经管人背信失范举动，落实“受人之托忠人之事”理念，增进私募市场康健发展。

13.美满多层次资本市场司法例则。精确熟悉主板首要办事于大盘蓝筹企业，科创板、创业板分别聚焦“硬科技”企业和“三创四新”企业，北交所和新三板配合打造办事立异型中小企业主阵地，区域性股权市场首要为所在省域内里小微企业的私募股权投融资提供办事平台的市场定位，根据分歧市场上市（挂牌）公司的固有投资风险及投资者的成熟程度等实际情况，坚持以现实为依据，以执法为绳尺，确保司法裁判既平正公正，又符合市场实际、有益行业发展，适应分歧种别、生命周期的企业发展需求，更好办事科技立异和新质生产力发展，无效保证多层次资本市场高质量发展。立足期货和衍生品市场发明价格、经管风险、配置资源等功效，精确界定市场相关参与者的主体身份及权利义务，恭敬多种形式保证金的履约保证支配，保证生意业务和结算安全。

14.依法支持行业自律构造履职。依法界定证券期货生意业务场合、证券期货挂号结算机构、证券期货基金业协会等自律构造诉讼案件类型，按照具体监管和履职举动辨别涉诉性质，进一步进步实用执法一致性、审理效果范例性，依法支持行业自律构造履行职责。引导投资者“用尽外部拯救”，经过自律构造非诉解纷机制化解胶葛矛盾，经过听证、复核等步伐表达诉求、寻求拯救。

15.保证资本市场高程度轨制型开放。以平正、公正、高效、通明、可预期的司法工作，连续优化境外机构在中国展业投资的良好法治环境，助力资本市场轨制型双向开放。研讨制定资本市场执法域外实用司法文件，为审理跨境证券期货胶葛案件一致裁判尺度，平等珍爱境表里投资者合法权益。加强国际司法合作，加强与其他国家和地区在投递文书、调查取证、承认与执行讯断等范畴展开司法帮忙，降低境表里投资者维权成本。

16.引领净化资本市场生态。依法打击编传子虚信息、“维权黑产”、刊行上市环节不合法竞争等干扰市场一般运转、扰乱资本市场次序的违法举动，形成风清气正的市场生态。对付经过编传“小作文”等子虚信息扰乱市场次序、损害他人权益的举动，受益人提起民事诉讼请求损害赔偿的，群众法院依法予以支持；构成犯罪的，依法追究刑事责任。对付针对刊行申请人、上市公司、证券期货基金经营机构的恶意署理维权、“有偿删稿”、恶意制造诉讼案件阻断刊行上市审核流程等举动，群众法院支持相关主体依法维护光荣权等合法权利，支持相关行政机关依法追究治安经管、反不合法竞争等行政违法责任；构成敲诈勒索罪或子虚诉讼罪的，依法追究其刑事责任。加强司法与行政协分配合，强化对资本市场“吹哨人”就业权利、平正待遇等方面的司法珍爱，维护资本市场“吹哨人”的合法权益。

17.提防化解资本市场风险。支持证券期货基金经营机构风险处置工作，依法稳慎操持与上市公司风险化解、私募基金风险化解、债券违约、非法证券期货基金流动、清理整理处所生意业务场合有关的案件，遵照企业停业法等相关执法规定，提供会合管辖、三中断等司法保证步伐，支持处所政府履行属地责任，坚决提防、及时处置涉众风险。依法加大对财政造假等犯恶举动的追责力度，加强对处所群众法院的指导督办，严格范例财政造假案件审讯尺度，严格把握缓刑实用前提。要进步审讯效率，及时惩处违法犯恶举动，落地一批庞大典范案件，强化震慑效应。落实“管合法更要管非法”请求，依法严肃打击证券刊行范畴非法金融流动，珍爱群众大众产业安全。在证券期货基金经营机构停业清算、重整步伐中，加强与监管部门、处所政府的相同协调，支持证券期货监管部门在前期风险处置中依法对经营机构资产、业务等采取的处置步伐，对负有责任的股东、实际控制人等依法实施股权、债权减记或清零等步伐。对私募基金范畴等跨地区涉众型经济违法犯罪案件，坚持一致指挥协调、一致办案请求、一致资产处置，平正清偿受损投资者，保证及时受理、高效审理、尺度同等。

4、赓续优化和美满司法与监管协同工作机制，提拔助力资本市场高质量发展的轨制效能

18.美满胶葛多元化解机制。依托最高群众法院与中国证监会创建的“总对总”在线诉调对接机制，健全有机衔接、协调联动、高效便民的证券期货胶葛多元化解机制。鼓励经过调解等非诉讼方式化解证券胶葛，总结以保全增进调解等处所经验，优化诉调对接机制，加大备案后托付证券行业专业调解构造调解力度，美满“示范讯断+批量调解”机制，推进“抓前端、治未病”走深走实。强化债券违约处置中的相同协调，进步违约债券法治化处置出清效率，配合构建市场化法治化多元化债券违约风险处置长效机制。

19.支持进步行政执法效能。依法公正高效操持行政诉讼案件，监视支持证券期货监管部门依法履行监管职责。强化群众法院与公安机关、群众检察院、证券期货监管部门相同交流，研讨明白证券期货自律构造履行职责案件受案局限尺度、违法举动个数的认定尺度、当事人控制他人账户实施违法举动等景遇下的违法所得计算、单位违法和配合违法的认定尺度、行政处罚与刑事司法衔接等对监管执法有庞大影响的执法实用成绩，及时预防与本色化解证券期货范畴行政争议。证券期货监管部门能够依法采取查封、冻结等行政强制步伐，和对拒绝、阻碍执法等违法举动依法进行制止和处罚。当事人控制他人账户实施违法举动的，证券期货监管部门依法将相关账户因违法举动所获收益认定为违法所得。进一步做好行刑衔接，在证券执法范畴更好落实“刑事移送优先”原则。

20.强化谈判和信息同享工作机制。进一步加强线索转达、信息转达、案件移送、调查取证、数据同享、规则协调等方面的协作配合，合力提拔风险预防、预警能力，对苗头性成绩做到“早辨认、早预警、早裸露、早处置”，健全具有硬性约束的风险早期纠正机制。创建“总对总”的信息查询同享合作机制，完成证券期货相关司法裁判文书信息与行政执法信息同享。支持各级群众法院与证券期货监管部门及其派出机构创建信息转达机制与证据调查收集协分配合机制，及时转达涉及各种经营主体的诉讼、处罚、执行及产业线索等。支持各级群众法院与证券期货监管部门及其派出机构在充分相同的底子上，依法按步伐查阅复制基于同一违法现实的刑事、行政檀卷笔录、证据质料等，提拔审讯和执法效能。强化与证券期货监管部门相同协调，积极稳妥处理涉及金融风险事件、言论关注度高、复杂程度高、专业性强的证券期货诉讼案件，依法维护资本市场稳定发展。定期团结发布资本市场指导案例及典范案例，经过案例传递长期投资、价值投资、理性投资理念，震慑资本市场违法犯恶举动。

21.提拔司法强制执行质效。严格范例证券执行工作，避免绕道减持、违规减持。对付采取司法扣划、划转等非生意业务过户方式强制执行处于限售期或不得减持的股票，和当事人已作出限售减持答应的股票的，群众法院应当在司法拍卖通告中提醒受让方恪守证券监管规则关于股票让渡的规定；强制执行相关股票后，受让方应继承恪守限售或减持规定。群众法院在上市公司和证券期货基金经营机构股权拍卖通告中，应当提醒受让人应当符合监管规则规定的股东前提，并提醒股东资格存在不能获批的风险；对付恶意参拍，拍得后未获批股东资格的，相关保证金不予退还；因对法定股东前提把握不精确、不存在显着恶意的，可退还保证金。进一步美满最高群众法院与中国证监会创建的“总对总”网络执行查控系统功效。创建和美满非诉执行工作机制，群众法院加大对行政罚没款的强制执行力度，证券期货监管部门申请群众法院强制执行前，有充分理由以为被执行人可能躲避执行的，能够申请群众法院采取产业保全步伐。索求实行“同一案件、一次申请”，证券期货监管部门向群众法院申请司法强制执行其作出的行政举动，群众法院裁定准予强制执行的，应在该裁定见效后及时操持执行实施案件备案手续，无须证券期货监管部门另行提交备案质料。证券期货监管部门在查处证券期货违法案件时要积极、及时查封、冻结涉案产业，做好司法步伐与行政步伐查封、冻结步伐的无效衔接，防备当事人转移大概隐匿。在证券执行工作中充分恭敬证券挂号确权举动的效力，维护证券生意业务结算次序稳定运转。

5、加强构造保证，多措并举提拔审讯能力与监管能力

22.加强金融审讯与监管执法队伍建设。坚持以党的政治建设为管辖，确保资本市场审讯执行与监管执法的精确政治偏向，铸造忠诚干净担当的金融审讯和监管执法铁军。要始终驰而不息抓好党风廉政建设和反靡烂斗争，深切贯彻地方八项规定精神，以“零容忍”态度宽大司法靡烂，以清正廉洁保证执法司法公正。要坚持严格经管与热忱关怀相结合，坚决支持法官、监管执法人员依法办案，强化履职保证。把从优待警举措落到实处，为基层干警松绑减负，鼓励广大干警担当作为。

23.强化金融审讯机制和双向交流培训机制。继承优化金融案件管辖机制和审理机制，提拔金融审讯专业化程度。连续加强群众法院与证券期货监管部门双向业务相同交流平台建设。定期构造金融审讯、监管执法专题研修培训。提拔监管执法队伍对执法系统和司法机制的熟悉，加深法官对金融立异对象、风险控制手段及市场运转机制的明白，增进金融审讯、监管执法人员专业能力赓续提拔，连续进步监管执法的范例化和法治化程度，进步金融审讯的专业化程度宁质量。

编纂：刘睿

发布于：北京市