北京商报讯（记者 李海媛）5月23日，浙江证监局发文称，经查，发明华西证券股份有限公司义乌商城小道证券营业部（以下简称“义乌商城小道证券营业部”）存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人举行投资者招揽活动的举动，违反了相关划定。

根据有关划定，浙江证监局决意对义乌商城小道证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案；同时，要求义乌商城小道证券营业部应该深刻吸取教训，采取有效措施做好整改工作，并对相关责任人员举行追责问责；此外，义乌商城小道证券营业部要进一步增强合规管理，提拔员工合规意识。

与此同时，浙江证监局指出，魏谦作为义乌商城小道证券营业部担任人，对上述违规举动负有责任。根据有关划定，浙江证监局决意对魏谦采取责令改正的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。同时，浙江证监局要求魏谦应该引觉得戒，认真查找和深入整改成绩，进一步增强人员管理，实在提拔营业部合规管理水平。

浙江证监局还提到，童学俊作为华西证券股份有限公司浙江分公司担任人，对所辖证券营业部合规运营没有到位承担责任，违反了相关划定。根据有关划定，浙江决意对童学俊采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案，并要求其应该深刻吸取教训，增强对所辖证券营业部的合规管理，提拔合规检查有效性，实在防范合规风险。

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